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国投集团开展内控合规体系建设 全面提升各项风险防控能力

       北京 源润 资产投资运营(集团)有限公司全力推动全面内控合规体系建设工作。在集团突飞猛进的发展过程中,现有风险管理体系不能很好地适应不断扩大资本运营和经营业务,风险管控力度有所下降,风险防范举措有所欠缺。为进一步满足国投集团快速发展需要,优化源润 资本投资运营管理,确保各类业务的合规性和合法性,保障公司稳健经营,防范各类风险,国投集团以公开招标方式聘请了专业机构,以源头治理和过程控制为核心,以防范风险和提高效率为重点,对现有管理制度、职责分工和业务流程进行全面梳理,推进国投集团各项管理工作和业务开展实现规范化、制度化、标准化、程序化。

       一是队伍建设夯实基础。“为政之要,惟在得人”,国投集团不断加强法治人才队伍建设,通过公开招聘方式选拔和储备优秀风控和法务人才,重点引进法律职业人才,具体指导集团法务和风险控制的关键环节。同时,积极开展合规管理培训,着力提高员工队伍风控技能,为风控体系建设提供了坚强的队伍保障。

       二是制度建设规范流程。国投集团已通过公开招标选聘安永(中国)企业咨询有限公司为集团开展内控合规体系建设工作。接下来,将根据国投集团现有风险管理情况,识别影响目标达成的风险因素及对应控制的有效性,评估现有管控体系的有效性,诊断风控缺陷,完成对集团整个管理体系的缺陷整改工作,建成以各业务部门为第一道防线、风控部门为第二道防线、董事会及风险管理委员为第三道防线的全面系统的风险控制管理体系和运行机制管理体系,推进风险控制工作规范化、程序化。

       三是组织建设强化领导。科学配置合规管理资源,建立和完善合规风险管理组织构架,从合规部门设置、岗位安排、职责权限、报告路线、监督评价等各方面完善合规管理的制度性安排。明确细化党委会、董事会、监事会、经理层合规管理职责,设立合规管理委员会,准确、及时掌握集团合规风险管理情况和重大违规事件。

       四是执行落实确保实效。借助第三方专业机构,找出国投集团在风险控制方面的短板弱项,推动各部门开展针对性的风控缺陷整改,坚决按照专业机构结合国投集团实际建立的一整套风控管理流程和操作规范进行风控全程管理,切实提升集团各部门的政策贯彻、制度执行和专业知识、业务操作等水平,实现对各类业务的事前、事中和事后全流程风险管控。

       五是文化建设营造氛围。全方面开展风控文化建设,全面营造合法合规、提前防范的风控氛围。结合法治宣传教育、风控培训讲座等多种形式进行认知强化,建立制度化、常态化培训机制,推行日常风控检查和考核评价等,确保员工及时掌握、深刻理解和严格遵循企业合规目标和要求,切实增强全体员工的风控意识,推动集团持续健康稳定发展。

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